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中州期货及前股东5宗违法 总经理遭撤销期货从业资格

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发表于 2019-5-17 15:25:03 | 显示全部楼层 |阅读模式

经济网北京3月29日讯 今日,证券监督管理委员会山东证监局网站发布行政处罚决定书称,中州期货有限(以下简称“中州期货”)存在五宗违法行为。根据《期货交易管理条例》的有关规定对中州期货中州期货前股东烟台市隆昌集团有限(以下简称“隆昌集团”)及两名责任人进行了立案调查审理,并依法作出行政处罚。经济网记者查询发现,中州期货成立于1995年9月21日。目前其股东结构如下德邦证券股份有限持股9852%,认缴出资266万元;龙口市丛林机械制造有限持股148%,认缴出资4万元。中州期货五宗违法行为直接负责的主管人员为王传江,王传江时任中州期货董事总经理,216年1月至217年5月任中州期货法定代表人。其他直接责任人员为唐琦,唐琦时任中州期货副总经理财务负责人隆昌集团监事。依据《期货交易管理条例》(217年修订)第六十六条第一款第二款第四款的规定,山东证监局决定责令中州期货改正,给予警告,并处罚款1万元;责令隆昌集团改正,给予警告,并处罚款1万元;对王传江给予警告,并处罚款5万元,撤销王传江期货从业人员资格;对唐琦给予警告,并处罚款3万元。以下为全文证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书〔219〕1号〔219〕1号当事人中州期货有限(以下简称中州期货),住所山东省烟台市莱山区,法定代表人张艳。烟台市隆昌集团有限(以下简称隆昌集团),住所山东省烟台市开发区,法定代表人徐万洲。王传江,男,1963年1月出生,时任中州期货董事总经理,216年1月至217年5月任中州期货法定代表人,住址山东省龙口市。唐琦,男,1967年12月出生,时任中州期货副总经理财务负责人隆昌集团监事,住址山东省烟台市。依据《期货交易管理条例》的有关规定,我局对中州期货隆昌集团违反期货法规行为进行了立案调查审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚所根据的事实理由依据及当事人依法享有的权利。当事人王传江未提出陈述申辩意见并放弃了听证权利,当事人唐琦提出了陈述申辩意见。本案现已调查审理终结。经查明,中州期货隆昌集团存在以下违法事实一215年9月9日,隆昌集团将其持有的中州期货26%股权用于质押担保,中州期货隆昌集团未按规定向国务院期货监督管理机构提交书面报告。二216年3月14日至217年2月27日,隆昌集团持有的中州期货26%股权先后被有关司法机关冻结。上述事项,中州期货隆昌集团未按规定向国务院期货监督管理机构提交书面报告。三216年3月9日至217年3月9日,中州期货涉及重大诉讼事项,中州期货未按照规定向国务院期货监督管理机构提交书面报告。四216年3月16日至217年4月1日,中州期货保证金账户及自有资金账户先后被有关司法机关冻结,中州期货未按规定向国务院期货监督管理机构提交书面报告。五217年4月2日,中州期货自有资金账户资金被司法机关扣划,中州期货未按规定向国务院期货监督管理机构提交书面报告。对上述事实一行为,中州期货隆昌集团违反了213年修订的《期货交易管理条例》第六十一条“期货涉及重大诉讼仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货及其相关股东实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告”之规定。中州期货的行为构成该条例第六十七条第一款第八项“不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件资料的”情形,隆昌集团的行为构成该条例第六十七条第四款关于期货的股东实际控制人或者其他关联人“拒不按照规定履行报告义务提供有关信息和资料,或者报送提供的信息和资料有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏”的情形。上述事实二行为,中州期货隆昌集团违反了216年修订的《期货交易管理条例》第六十条。中州期货的构成该条例第六十六条第一款第八项所述情形,隆昌集团的行为构成该条例第六十六条第四款所述情形。上述事实三四行为,中州期货违反了216年修订的《期货交易管理条例》第六十条,构成该条例第六十六条第一款第八项所述情形。上述事实五行为,中州期货违反了217年修订的《期货交易管理条例》第六十条,构成该条例第六十六条第一款第八项所述情形。对上述行为直接负责的主管人员为王传江,其他直接责任人员为唐琦。以上事实有中州期货相关银行账户资料相关合同法院裁定书等司法文书董事会会议资料年报及相关人员询问笔录等证据为证。   中阳国际期货
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